供应商质量管理体系记录内容如何填写

质量管理体系现场审核记录中应描述从
4.1到
8.
5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证咨询机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：
4.1质量体系总要求 简要介绍组织按标准要求建立了iso三体系认证化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。
4.
2.1iso三体系认证要求总则 质量体系iso三体系认证层次，质量手册，质量程序iso三体系认证数量，作业iso三体系认证数量，质量记录数量。
4.
2.2质量手册 简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序iso三体系认证。
4.
2.3iso三体系认证控制 审核到的“iso三体系认证控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系iso三体系认证是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要iso三体系认证的部门和场所是否得到适用iso三体系认证的有效版本；外来iso三体系认证是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；iso三体系认证更改控制的符合性；作废iso三体系认证控制的符合性。
4.
2.4记录的控制 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录iso认证流程建议、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺 较高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、单位、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
5.2以顾客为关注焦点 较高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。
5.3质量方针 质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。
5.
4.1质量目标 质量目标是否分解，是否包括iso三体系认证要求的内容，并可测量。
5.
2.4质量管理体系策划 质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系申报时是否策划，以保持质量体系的完整性。

企业应当加强对饲料原料、单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料和浓缩饲料（简称原料）的采购管理，全面评估原料生产企业和经销商（简称供应商）的资质和iso三体系认证质量保障能力，建立供应商评价和再评价制度，编制合格供应商名录，填写并保存供应商评价记录： (一）供应商评价和再评价制度应当规定供应商评价及再评价流程、评价内容、评价标准、评价记录等内容； (二）从原料生产企业采购的，供应商评价记录应当包括生产企业iso认证流程建议及生产地址、联系方式、许可证明iso三体系认证编号（评价单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、浓缩饲料生产企业时填写）、原料通用iso认证流程建议及iso体系证书iso认证流程建议、评价内容、评价结论、评价日期、评价人等信息； (三）从原料经销商采购的，供应商评价记录应当包括经销商iso认证流程建议及申报地址、联系方式、申报号、原料通用iso认证流程建议及iso体系证书iso认证流程建议、评价内容、评价结论、评价日期、评价人等信息； (四）合格供应商名录应当包括供应商的iso认证流程建议、原料通用iso认证流程建议及iso体系证书iso认证流程建议、许可证明iso三体系认证编号（供应商为单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、浓缩饲料生产企业时填写）、评价日期等信息。     企业统一采购原料供分支机构使用的，分支机构应当复制、保存前款规定的合格供应商名录和供应商评价记录。

质量管理体系现场审核记录中应描述从
4.1到
8.
5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证咨询机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：

4.1质量体系总要求

简要介绍组织按标准要求建立了iso三体系认证化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。

4.
2.1iso三体系认证要求总则

质量体系iso三体系认证层次，质量手册，质量程序iso三体系认证数量，作业iso三体系认证数量，质量记录数量。

4.
2.2质量手册

简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序iso三体系认证。

4.
2.3iso三体系认证控制

审核到的“iso三体系认证控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系iso三体系认证是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要iso三体系认证的部门和场所是否得到适用iso三体系认证的有效版本；外来iso三体系认证是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；iso三体系认证更改控制的符合性；作废iso三体系认证控制的符合性。

4.
2.4记录的控制

审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录iso认证流程建议、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

5.1管理承诺

较高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、单位、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。

5.2以顾客为关注焦点

较高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。

5.3质量方针

质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。

5.
4.1质量目标

质量目标是否分解，是否包括iso三体系认证要求的内容，并可测量。

5.
2.4质量管理体系策划

质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系申报时是否策划，以保持质量体系的完整性。

质量管理体系iso三体系认证包括质量手册、程序iso三体系认证、作业指导书及记录。

质量手册是阐明组织的质量方针、质量目标并描述质量管理体系的纲领性iso三体系认证。

质量手册至少包括下列内容：

1、质量方针、质量目标。

2、组织结构图、部门职责和权限。

3、质量管理体系范围，包括任何不适用的细节和正当的理由。

4、为质量管理体系编制形成iso三体系认证的程序或者对其引用。

5、质量管理体系过程之间的相互作用的标识。

程序iso三体系认证：

程序iso三体系认证是描述开展质量管理体系过程活动的iso三体系认证，程序iso三体系认证是质量手册的展开和具体化，使得质量手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实。程序iso三体系认证规定了执行质量活动的具体办法，内容包括：活动的目的和范围；做什么和谁来做；何时、何地和如何做；如何对换挡杆进行控制和记录；如何对过程中的风险和机遇进行控制；如何对过程绩效进行监控。

作业指导书：

规定基层活动途径的操作性iso三体系认证，包括iso三体系认证标准、规范、指南、图样、工艺iso三体系认证、表格等，这类iso三体系认证统称为作业指导书。

作业指导书属于程序性iso三体系认证范畴，只是层次交底，内容更具体而已。并非每份程序iso三体系认证都要细化为若干指导书，只有在程序iso三体系认证不能满足某些活动的特定要求时，才有必要编制作业指导书。特定的要求是由于iso三体系认证或服务、过程、部门、岗位的不同而产生的。

记录：

记录是一种特殊类型的iso三体系认证，空白的记录是表格，表格是规范性iso三体系认证，当表格填了内容后，变为证据性iso三体系认证，成为记录。记录可以单独为一个层次的iso三体系认证。也可以并入其他层次，因为记录一般是一其他iso三体系认证为载体存在的，在不同层次的iso三体系认证中都有可能存在。

供应商质量管理体系审核表

供方iso认证流程建议：

供方陪同人员：

填表人/时间：

审核类型:

□新供应商初审

□新供应商复审□已合作供应商初审

分类

调查项目

项目实际分数评分

a.负质量职责的公司高层管理人员的职责和权限如何，是否清晰、是否充分。

2

b.负质量职责的公司高层管理人员是否了解和掌握iso三体系认证的质量状况。

2

1、管理

c.公司/工厂是否定期(年/月/周)召开质量分析会，公司领导是否参加。

2

职责d.有否质量管理部门，其职责与权限是否得到

规定，其规定是否合适。质量检验及质量管理2

人员的配置是否足够。

□已合作供应商复审审核结果（审核方填写）

审核内容

e.内、外部质量信息有无处理流程，能否进行有效传递。

2

2、iso三体系认证管理

a.是否有iso三体系认证管理方面的规定，规定是否涉及批准、发放、更改等方面的要求，要求是否合适。b.是否按iso三体系认证管理方面的规定执行。

22

a.是否对检验人员进行培训，或通过其它方式
3、提高其技能水平,并有培训及考核记录。

4

质量

教育b.是否对操作人员进行岗前培训，特别是特殊

工序及重点工序操作人员培训,并有相关的培训4

记录。

a.生产设备(包括模具及夹具)，特别是重点工序的生产设备是否能满足iso三体系认证的制造要求。

4

4、生产

1of5

提出的问题

分类

调查项目

项目实际分数评分

4、生产设施

b.生产设备(包括模具及夹具)是否具有验收、维护、保养等方面的管理规定，管理规定是否适宜。

4

质量管理体系现场审核记录中应描述从
4.1到
8.
5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证咨询机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：

4.1质量体系总要求

简要介绍组织按标准要求建立了iso三体系认证化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。

4.
2.1iso三体系认证要求总则

质量体系iso三体系认证层次，质量手册，质量程序iso三体系认证数量，作业iso三体系认证数量，质量记录数量。

4.
2.2质量手册

简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序iso三体系认证。

4.
2.3iso三体系认证控制

审核到的“iso三体系认证控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系iso三体系认证是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要iso三体系认证的部门和场所是否得到适用iso三体系认证的有效版本；外来iso三体系认证是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；iso三体系认证更改控制的符合性；作废iso三体系认证控制的符合性。

4.
2.4记录的控制

审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录iso认证流程建议、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

5.1管理承诺

较高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、单位、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。

5.2以顾客为关注焦点

较高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。

5.3质量方针

质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。

5.
4.1质量目标

质量目标是否分解，是否包括iso三体系认证要求的内容，并可测量。

5.
2.4质量管理体系策划

质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系申报时是否策划，以保持质量体系的完整性。

受审部门｜采购部｜审核日期｜审核组长｜审核员｜部门负责人｜参考iso三体系认证｜ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程iso三体系认证；以及相关工作指导书｜

标准要素｜No｜审核内容｜Y/N｜现场审核记录（不符合项描述）｜

8.2｜iso三体系认证和服务的要求｜参与销售合同评审｜1｜◆如何参与销售合同的评审？｜◆有无因采购部评审不当造成的违约情况（抽 3～5 份合同评审记录进行检查）？｜
8.4｜外部提供 的过程、 iso三体系认证和服 务的控制｜供应商（含外包商）的｜选择、评价、绩效监视及｜重新评价｜1｜◆是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？｜◆供应商的选择与评价考虑了哪些因素？｜◆是否根据供应商按组织的要求提供iso三体系认证的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？｜◆采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商调查表”、“样品检测报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）以及“供方入选审查表”？｜◆是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？｜◆是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？｜◆当供应商供货中出现异常或供应商的质量管理体系发生较大的申报时，是否对供应商进行了重新评价？｜◆每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供应商年度考核表”？｜◆是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录”中剔除？｜◆当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商资格取消申请

按供应商调查表得要求去填。一般供应商调查表要求填写供应商基本资料：供应商iso认证流程建议、地址、公司性质、人数、生产设备清单、检验设备清单、技术人员数量、所获得的证书等。

供应商管理体系调查表的填写如下:

一、供应商基本概况。

1、经营资质、经营现状、认证老师状况、资信、抵御风险的实力和合法性。
2、员工数量及素质。
3、设施设备拥有状况。
4、iso三体系认证质量管理模式。
5、工序控制情况。
6、iso三体系认证生产能力。
7、售后服务简况等。

二、iso三体系认证或服务的提供能力。

三、iso三体系认证或服务质量及质量管理能力。

四、全面履约的历史状况。

五、iso三体系认证或服务的价格情况。

供应商调查表如何填

按供应商调查表得要求去填。一般供应商调查表要求填写供应商基本资料：供应商iso认证流程建议、地址、公司性质、人数、生产设备清单、检验设备清单、技术人员数量、所获得的证书等。

供应商管理体系调查表的填写如下:

一、供应商基本概况。

1、经营资质、经营现状、认证老师状况、资信、抵御风险的实力和合法性。
2、员工数量及素质。
3、设施设备拥有状况。
4、iso三体系认证质量管理模式。
5、工序控制情况。
6、iso三体系认证生产能力。
7、售后服务简况等。

二、iso三体系认证或服务的提供能力。

三、iso三体系认证或服务质量及质量管理能力。

四、全面履约的历史状况。

五、iso三体系认证或服务的价格情况。

质量管理体系现场审核记录中应描述从
4.1到
8.
5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证咨询机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：
4.1质量体系总要求 简要介绍组织按标准要求建立了iso三体系认证化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。
4.
2.1iso三体系认证要求总则 质量体系iso三体系认证层次，质量手册，质量程序iso三体系认证数量，作业iso三体系认证数量，质量记录数量。
4.
2.2质量手册 简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序iso三体系认证。
4.
2.3iso三体系认证控制 审核到的“iso三体系认证控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系iso三体系认证是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要iso三体系认证的部门和场所是否得到适用iso三体系认证的有效版本；外来iso三体系认证是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；iso三体系认证更改控制的符合性；作废iso三体系认证控制的符合性。
4.
2.4记录的控制 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录iso认证流程建议、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺 较高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、单位、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
5.2以顾客为关注焦点 较高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。
5.3质量方针 质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。
5.
4.1质量目标 质量目标是否分解，是否包括iso三体系认证要求的内容，并可测量。
5.
2.4质量管理体系策划 质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系申报时是否策划，以保持质量体系的完整性。

质量管理体系现场审核记录中应描述从
4.1到
8.
5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证咨询机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：
4.1质量体系总要求 简要介绍组织按标准要求建立了iso三体系认证化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。
4.
2.1iso三体系认证要求总则 质量体系iso三体系认证层次，质量手册，质量程序iso三体系认证数量，作业iso三体系认证数量，质量记录数量。
4.
2.2质量手册 简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序iso三体系认证。
4.
2.3iso三体系认证控制 审核到的“iso三体系认证控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系iso三体系认证是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要iso三体系认证的部门和场所是否得到适用iso三体系认证的有效版本；外来iso三体系认证是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；iso三体系认证更改控制的符合性；作废iso三体系认证控制的符合性。
4.
2.4记录的控制 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录iso认证流程建议、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺 较高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、单位、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
5.2以顾客为关注焦点 较高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。
5.3质量方针 质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。
5.
4.1质量目标 质量目标是否分解，是否包括iso三体系认证要求的内容，并可测量。
5.
2.4质量管理体系策划 质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系申报时是否策划，以保持质量体系的完整性。