客户分类、iso三体系认证或服务分级

Question

小贤 · Answer

尊敬的投资者：中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）已于2017年7月1日起正式实施。为保护投资者的合法权益，我公司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求，于2017年7月1日起执行投资者适当性管理新规。现将部分相关事项简要公示如下：一、客户分类我公司通过《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》、客户回访等方式了解《办法》第六条规定的相关信息，请您根据《办法》第三十三条规定，真实、准确、完整、有效提供相关信息，且当您的信息发生重要变化、可能影响您的分类时，请及时告知我公司。根据《办法》第七条，投资者分为普通投资者与专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。如您符合《办法》第八条的条件，则我公司会将您认定为专业投资者；如您符合《办法》第十一条的条件，则您可向所在营业部申请转化为专业投资者。除专业投资者之外的投资者，为普通投资者。对于普通投资者，我公司会根据您填写的《投资者风险承受能力评估问卷》，综合考虑您的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，将风险承受能力等级划分为五级：C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型、C5激进型。image.pngimage.pngimage.png普通投资者中风险承受能力等级经评估为C1保守型且符合下列情形之一的自然人，划分为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。二、iso三体系认证服务分级我公司在划分iso三体系认证或服务风险等级时，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位iso三体系认证或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类iso三体系认证或者服务过往业绩等因素。iso三体系认证或者服务存在下列因素的，我公司将审慎评估其风险等级：（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的iso三体系认证或者服务；（二）iso三体系认证或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的iso三体系认证或者服务；（三）iso三体系认证或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的iso三体系认证或者服务；（四）iso三体系认证或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募iso三体系认证或者相关服务；（五）iso三体系认证或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的iso三体系认证或者服务；（六）自律组织认定的高风险iso三体系认证或者服务；（七）其他有可能构成投资风险的因素。我公司根据《办法》第十六条、第十七条规定细化iso三体系认证或服务风险等级评价标准，科学有效评估iso三体系认证或服务的风险等级，由低至高划分为五类：R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。image.png三、客户与iso三体系认证服务的风险等级匹配标准普通投资者风险承受能力等级和金融iso三体系认证或服务风险等级的匹配标准如下：image.png

在您参与iso三体系认证或服务前，请您根据自身风险承受能力，审慎考察iso三体系认证或服务的特征及风险，进行充分风险评估，自行做出投资决定。为了保护您的合法权益，请您配合我公司做好投资者适当性管理相关工作。如有任何疑问，您可咨询开户营业部或拨打我公司全国客户服务电话95397。

祝您投资顺利！太平洋证券股份有限公司

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